东海证券前董事长被调查,净利润三年下降95%

该公司在2015年登上新的第三板时告别了辉煌,不仅净利润在过去三年持续下滑,而且自今年以来还收到了三笔监管罚款。《投资时报》的研究人员、新成立的第三委员会的前领导人周和秦现在被合规问题所拖累。不仅前董事长受到了检查,监管罚款也频繁收到。

7月18日,东海证券股份有限公司(以下简称东海证券,832970。OC)发布董事辞职通知,声明公司董事会于7月16日收到朱克民董事长提交的辞职报告,辞职于7月16日生效。辞职后,公司将不再担任其他职位。

公告还显示,该公司于7月16日晚接到江苏省公安局的电话,通知朱克民,他目前正在配合调查。

7月18日,东海证券董事会召开临时会议,审议通过了《关于选举陈姚婷为董事长的议案》。陈姚婷将担任董事会主席不超过6个月。公司将按照法定程序尽快完成新董事长的选举。

根据公共信息,朱克敏生于1971年9月。曾任湖南省汝城县政法委副书记、财政部法律司司长、证监会发行办公室副研究干事。自2003年以来,他一直负责东海证券。他曾担任东海证券有限公司党委书记兼董事长,自2013年5月起担任东海证券董事长。

《投资时报》的研究人员指出,自今年以来,江苏证监局已经向东海证券发行了三张罚单,其中一张指向合规问题,揭示了不可忽视的内部控制缺陷。

今年以来,江苏证监局对东海证券采取了三次行政监管措施,其中两次涉及合规风险控制,一次涉及债券业务违规。

1月23日,江苏证监局发布文件称,作为顺丰光电投资(中国)有限公司(以下简称发行人)发行的公司债券“15顺丰01”的受托人,东海证券没有尽职尽责,没有按照债券受托人协议的约定持续监控发行人募集资金的使用情况,也没有及时发现发行人挪用募集资金并将募集资金借给他人的违规行为。

此外,《东海证券发行债券委托管理报告》披露,发行人募集资金专用账户的运作符合《公司债券发行和交易管理办法》第七条的规定。

此后,东海证券还因合规人员不足而被罚款。

4月16日,江苏证监局发布文件,披露东海证券总部合规部在证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域有3年以上工作经验的合规管理人员不到《证券公司合规管理实施指引》第二十七条规定的总部人员总数的1.5%,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条的规定。

江苏证监局认为,上述情况反映出东海证券没有有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。因此,决定采取监督管理措施,责令改正。

东海证券需要纠正上述问题,加强内部控制,提高风险控制,提高合规管理水平,防止此类情况再次发生,并在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。

值得注意的是,这是自2017年10月1日实施《证券公司合规管理实施指引》以来,首次出现合规经理比例违规的处罚案例。

6月25日,江苏证监局又发布公告称,东海证券因两大问题被责令采取整改措施:对海外子公司的控制力度不够,2014年资产管理计划尽职调查不够。

据悉,东海证券于2015年7月21日经中国证监会批准设立香港子公司东海国际金融控股有限公司(东海国际),注册资本为3亿港元,自有出资。

江苏证监局认为东海证券存在以下情况:一是海外子公司管控不到位,海外子公司未能有效督促加强合规风险管理,审慎开展业务;第二,2014年对资产管理计划的尽职调查不够充分,对标的资产的评估价值没有做出合理判断,业务发展过程中没有进行尽职调查。

上述情况反映出东海证券没有有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。

净利润下降三倍的东海证券的前身是成立于1993年的常州证券。2003年5月更名为“东海证券有限公司”,2005年成为全国第一批第十批创新试点证券交易商。

2013年7月,公司重组为“东海证券有限公司”,注册资本16.7亿元。

2015年7月27日,公司登陆新三板市场,成为当年第一个净利润的新三板领导者。

然而,东海证券的业绩在过去三年中持续下滑。

根据年报,2018年营业收入为14.92亿元,同比下降24.19%。净利润仅为9300万元,同比下降79.35%。

2016年和2017年,公司净利润分别为4.79亿元和4.5亿元,同比下降73.92%和6.01%。

与2015年的18.27亿元相比,东海证券2018年的净利润缩水了95%。

与净利润同时,净资产收益率下降,2015年至2018年分别达到25.4%、5.4%、5.21%和0.95%。

2018年,该公司的经纪业务、信贷交易、投资银行业务、资产管理和自营业务都下降了30%以上。

具体而言,经纪业务营业收入4.08亿元,同比下降30.32%。信贷交易业务收入2.62亿元,同比下降32.77%。投行业务收入为3.45亿元,同比下降34.66%。资产管理业务收入6300万元,同比下降53.7%。证券自营业务收入2.3亿元,同比下降37.9%。期货经纪业务实现营业收入2.01亿元,同比增长7.70%。

唯一的增长是期货经纪业务,收入2.01亿元,同比增长7.7%。

从支出方面看,东海证券2018年业务及管理费为10.77亿元,同比下降12.51%。支出方面,2018年东海证券业务管理费为10.77亿元,同比下降12.51%。

但资产减值损失大幅增加357.02%,至2.57亿元。

东海证券表示,这主要是由于可供出售金融资产坏账准备和减值准备的增加。

此外,截至2018年底,东海证券的净资本为68.65亿元,同比下降3.69%。风险覆盖率大幅下降,从2017年底的445.89%降至363.57%;按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为66.83亿元,同比增长44.78%。金融资产买卖26.02亿元,同比增长216.49%。回购金融资产48.23亿元,同比增长27.1%。其他负债72.77亿元,同比增长30.19%。资产负债率为68.3%,比上年上升3.04个百分点。

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注